Jedes Finanzinstitut muss in regelmäßigen Abständen seine Compliance-Risiken untersuchen und das Ergebnis dokumentieren. Die Gefährdungsanalyse unterstützt den gesamten Prozess und bildet das Ergebnis in einem zentralen Dokument ab.
Lösungen
Politisch exponierte Personen / Prüfung & Screening
Politisch exponierte Personen (PEP) unterliegen einer besonderen Sorgfaltspflicht. Mit unserem PEP-Modul lassen sich mögliche exponierten Personen ermitteln und für unternehmensweite Risikobewertungen der Kundenbestände nutzen. Möglich macht das die Einbindung von Listen wie Dow Jones, WorldCheck und andere. In eine vergleichbare Kerbe schlägt das ergänzende Negative Media Screening. Dabei steht der Leumund der Kunden im Vordergrund.
Lösungen
Finanzbetrug / Fraud Prevention
Bei der Bekämpfung von Finanzbetrug spielt die Identifizierung auffälligen Verhaltens eine große Rolle. Betrugsfälle lassen sich wegen der großen Datenmengen in der Regel nur mit intelligenter Software ermitteln. Sie durchsucht Geschäftsdaten nach Betrugsmustern und meldet signifikante Abweichungen von bekannten Verhalten.