Jeder Kunde durchläuft einen klar definierten Prozess, der sicherstellt, dass alle Compliance-relevanten Daten erhoben und bewertet wurden. Im Detail richtet sich der Prozess an den Kunden-Eigenschaften aus. Eine Privatperson in einem Angestellten-Verhältnis wird so z.B. anders behandelt als ein mittelständisches Unternehmen aus der Industrie.
Lösungen
Politisch exponierte Personen / Prüfung & Screening
Politisch exponierte Personen (PEP) unterliegen einer besonderen Sorgfaltspflicht. Mit unserem PEP-Modul lassen sich mögliche exponierten Personen ermitteln und für unternehmensweite Risikobewertungen der Kundenbestände nutzen. Möglich macht das die Einbindung von Listen wie Dow Jones, WorldCheck und andere. In eine vergleichbare Kerbe schlägt das ergänzende Negative Media Screening. Dabei steht der Leumund der Kunden im Vordergrund.
Lösungen
Finanzbetrug / Fraud Prevention
Bei der Bekämpfung von Finanzbetrug spielt die Identifizierung auffälligen Verhaltens eine große Rolle. Betrugsfälle lassen sich wegen der großen Datenmengen in der Regel nur mit intelligenter Software ermitteln. Sie durchsucht Geschäftsdaten nach Betrugsmustern und meldet signifikante Abweichungen von bekannten Verhalten.